Liebe Kunden,
die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (European Securities and Market Authority –ESMA) hat Leitlinien zu „einigen Aspekten der MiFID-II-Anforderungen an die Angemessenheit und das reine Ausführungsgeschäft“ veröffentlicht. Es beinhaltet die Anforderung, wie Wertpapierdienstleistungsunternehmen Kunden über die Angemessenheitsprüfung informieren und welche Daten sie über deren Kenntnisse und Erfahrungen einzuholen haben.
In diesem Zusammenhang werden alle Kunden mit Wertpapierdepot um die Aktualisierung ihrer Kenntnisse und Erfahrungen gebeten. Kunden mit einem Investmentdepot oder Managed Depot sind nicht betroffen.
Die FNZ Bank wird ab dem 26.06.2024 in zwei Tranchen die betroffenen Kunden anschreiben. Die Anschreiben werden in den online-Postkorb eingestellt. Die zweite Tranche geht im September 2024 in den onlinePostkorb.
Die Rückmeldung seitens der betroffenen Endkunden ist freiwillig und kann mittels beigefügten Formulars erfolgen.
Der Text des Anschreibens lautet wie folgt:
Aktualisierung Ihrer Kundenangaben
Sehr geehrte Damen und Herren,
aufgrund regulatorischer Neuerungen für das beratungsfreie Geschäft sind wir verpflichtet, eine regelmäßige Aktualisierung der uns vorliegenden Informationen zu Ihren Kenntnissen und Erfahrungen in Bezug auf Geschäfte mit bestimmten Arten von Finanzinstrumenten oder Wertpapierdienstleistungen vorzunehmen.
Diese Informationen bilden im beratungsfreien Geschäft die Grundlage für die sog. „Angemessenheitsprüfung", bei der wir gemäß § 63 Abs. 10 WpHG die Angemessenheit von Finanzinstrumenten oder Wertpapierdienstleistungen für Sie beurteilen.
Aus diesem Grund bitten wir Sie, das beiliegende Formular auszufüllen und unterschrieben an uns zurückzusenden.
Mit freundlichen Grüßen
FNZ Bank SE
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Haben Sie weitere Fragen? Kommen Sie gerne auf uns zu - entweder per E-Mail oder telefonisch unter 09371 - 94 867 256.
Ihr Team von FondsSuperMarkt
