Depoteröffnung für Unternehmen: Wann ist ein Transparenzregisterauszug erforderlich?

Die wirtschaftlich Berechtigten von Unternehmen können durch einen Auszug aus dem Transparenzregister nachgewiesen werden. Wir klären, für welche Rechtsformen Sie der Bank einen Transparenzregisterauszug vorlegen müssen, wenn Sie ein Firmendepot für Fonds eröffnen und von den Sonderkonditionen des FondsSuperMarkt profitieren möchten:

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Pflicht zur Eintragung im Transparenzregister

Eine Eintragung in das Transparenzregister war zunächst nur dann verpflichtend, wenn sich die Angaben zum wirtschaftlich Berechtigten nicht aus bestehenden elektronisch abrufbaren Eintragungen in anderen öffentlichen Registern (z.B. Handels-, Partnerschafts- oder Vereinsregister) ergaben. Diese Übergangsfristen (sog. Mitteilungsfiktion) sind nun für alle Rechtsformen abgelaufen, so dass die Angaben aller mitteilungspflichtigen Unternehmen bis spätestens 31.12.2022 im Transparenzregister eingetragen sein müssen. Wer seiner Pflicht zur Eintragung ins Transparenzregister noch nicht nachgekommen ist, dem droht solange ein Bußgeld.

Auch bei der Depoteröffnung können Sie sich nicht mehr darauf berufen, dass die erforderlichen Dokumente in einem anderen öffentlichen Register zu finden seien, sondern müssen bei der depotführenden Bank einen aktuellen Auszug aus dem Transparenzregister einreichen. Welche Gesellschaften betrifft das?

Eintragungspflichtige Gesellschaften und Unternehmen

Nach dem Geldwäschegesetz (GWG) sind juristische Personen des Privatrechts und eingetragene Personengesellschaften eintragungspflichtig bzw. müssen der Depotbank bei Depoteröffnung einen Auszug vorlegen (Stand: Dezember 2023):

Kapitalgesellschaften

Gesellschaften mit beschränkter Haftung (GmbH)
Aktiengesellschaften (AG)
Kommanditgesellschaften auf Aktien (KGaA)
Unternehmergesellschaften (UG)

Eingetragene Personengesellschaften

Kommanditgesellschaften (KG)
Offene Handelsgesellschaften (OHG)
Partnerschaftsgesellschaften (PartG)
Ab 2024: Im Gesellschaftsregister eingetragene Gesellschaft bürgerlichen Rechts (eGbR)

Sonstige juristische Personen des privaten Rechts

Eingetragene Vereine (e.V.)
Eingetragene Genossenschaften (eG)
Nach § 21 GwG sonstige Rechtsgestaltungen wie z.B. Stiftungen

Nicht eintragungspflichtige Gesellschaften und Unternehmen

Diese Unternehmen sind nicht verpflichtet, eine Mitteilung an das Transparenzregister zu machen:

Gesellschaften bürgerlichen Rechts (GbR, BGB-Gesellschaften), die nicht im Gesellschaftsregister eingetragen ist
Gemeinschaften (WEG)
Nicht rechtsfähige Vereine
Einzelkaufleute
Juristische Personen des öffentlichen Rechts (Körperschaften, Anstalten, Stiftungen öffentlichen Rechts)

Eintragung ins Transparenzregister vornehmen

Wir zeigen Ihnen, wie Sie die Eintragung vornehmen und den Transparenzregisterauszug für Ihr eigenes Unternehmen beantragen können.

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